欢迎光临全国社保基金理事会

发布时间 :2015-03-25

稳中求进  改革创新

进一步促进社保基金管理运营工作

2015324日)

 

各位理事,同志们:

今天,我们召开全国社会保障基金理事会第五届理事大会第二次会议,总结2014年主要工作,分析当前国内外经济和市场形势,提出今年工作的总体要求和主要任务。

下面,我向大会作工作报告,请各位理事审议,并请与会其他同志提出宝贵意见。

一、2014年工作的简要回顾

2014年,面对复杂严峻的国内外经济和市场形势,社保基金会在党中央、国务院的正确领导下,在各位理事的关心指导和有关部门的帮助支持下,深入学习贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神,按照五届一次理事大会提出的总体要求,坚持稳中求进工作总基调,积极推进改革创新,加强投资运营科学精细管理,基金投资实现了较好收益,各项工作都取得了新的成绩。2014年底,社保基金会管理的基金资产总额达到15289.60亿元,基金权益14509.57亿元,其中,全国社会保障基金12350.04亿元,比2013年末增加2438.97亿元;9个试点省(区、市)做实个人账户资金1105.55亿元;广东省委托资金1053.98亿元。2014年,社保基金投资收益总额为1392.09亿元,收益率达到11.43%,高于同期通货膨胀率9.43个百分点,其中,已实现收益874.66亿元,收益率7.38%。在去年全球经济复苏曲折乏力、国内经济下行压力持续加大、股市起伏波动的情况下,取得这样的投资收益,是来之不易的。

一年来,我们主要做了以下方面工作:

(一)集中精力搞好投资运营,确保基金安全和保值增值

2014年,我们认真落实五届一次理事大会的工作部署,积极抓好资金安全和保值增值核心业务,加强投资运营科学精细管理,取得了较好成效。

密切跟踪市场走势,科学合理配置资产。科学分析研判经济运行和市场走势,及时确定投资策略。合理编制各类资产配置计划,并根据市场变化和资金安排情况实施动态调整。总体看,全年的资产配置通过超配境内股票、增加高收益固定收益产品投资等措施,较好地把握了市场节奏,为实现基金保值增值奠定了基础。

扎实做好各类资产投资运营工作。

固定收益类产品投资用好增量、盘活存量。抓住协议存款需求量大、收益较高的有利时机,适度增加了协议存款规模。加大对持有到期债券等产品的投资力度,获得较高的长期稳定收益。审慎开展了优先股投资。积极支持民生事业发展,向6个地方保障房和基础设施建设项目发放了信托贷款。积极优化存量产品结构,将债券信用组合优化调整为持有到期长债产品。

境内股票投资保持定力、主动作为。面对去年上半年境内股市震荡调整、部分投资产品出现浮亏的不利局面,我们坚持长期投资理念,加强市场研究,积极采取优化配置的管理措施,保持了境内股票投资规模的总体稳定,抓住了下半年股市系统性上涨带来的重大机遇。加强对委托投资管理人的指导检查,开展股票委托组合的优化调整;加强境内国有股转持股份的精细管理,提高自营指数化组合管理效率。

实业投资优选项目、强化管理。加强调查论证,优选投资项目,完成4个直接股权或结构化基金投资的尽职调查。稳步推进股权基金投资,开展了对2个产业基金的尽职调查。根据合同约定和市场条件,逐步退出了部分项目,锁定投资收益,有效避免风险。同时,积极做好项目储备工作。

境外投资夯实基础、稳步推进。配合境外投资产品策略的调整,选聘了8个委托投资管理人。改进境外委托投资管理,完成了境外委托被动型管理人评估报告,开展了对境外委托管理人的现场考评和年度检查。加强转持股票和配售组合管理,适度减持部分战略投资股票。

加强投后管理,防范投资风险。落实《投资风险管理暂行办法》,把风险管理具体措施贯穿于投资管理全过程。通过实地调研走访、与监管部门加强协作、强化日常监管等多种方式,掌握投资项目运作情况,及时警示和处理风险事件,维护社保基金权益。加强对境内外委托投资管理人的指导检查,督促其合规经营、加强管理、提高收益。坚持举一反三,切实抓好审计发现问题的整改工作,建立健全投资监管长效机制。加强风险评估、收益预测和绩效评估工作,不断改进风险管理水平,提高投资收益。

(二)积极推进改革创新,参与社保体制改革重大课题研究

2014年,社保基金会坚持立足实际,主动创新投资流程、投资方式和投资产品,推动完善管理体制和运行机制,积极参与我国社保体制改革重大课题研究工作,取得了新的进展。

推进投资管理的改革创新。主动适应形势变化,在现有投资政策范围内,千方百计创新投资产品,拓展投资范围,优化投资流程,挖掘收益潜力。经过积极争取,获批开展直接投资同业存单业务,有利于在保证流动性的前提下提高短期资金收益。通过利用七天回购、货币基金等现金工具,压缩现金存量,有效提高了收益水平。经过深入研究论证,获批开展优先股投资试点工作,启动了对银行优先股的投资业务。增加境内二级市场长期价值组合,对优质企业进行长期价值投资。抓住中信股份境外整体上市的机会,通过二级市场进行长期价值投资,取得了稳定较高回报。参照国际通行原则,改进境外委托投资管理人选聘方式。

推动管理体制和运行机制的改革创新。2014年,根据各位理事在理事大会和理事座谈会上提出的意见,在总结过去、借鉴国内外经验的基础上,我们对进一步完善社保基金管理体制和运行机制开展了深入研究,提出了初步意见。在深入研究论证、广泛征求各位理事及相关部门意见的基础上,上报了扩大部分投资业务范围和比例的具体建议。

积极参与社保体制改革重大课题研究工作。主动配合牵头部门,扎实推进划转部分国有资本充实社会保障基金、我国基本养老保险制度改革、社会保险基金投资运营等三项重大课题研究,认真做好实地调研、数据测算、研究分析等基础性工作。

(三)促进多渠道筹集社保基金,做好地方养老金委托管理工作

在财政部的大力支持下,较好地实现了财政资金的早到位、早投资、早见效。对于少数省份追溯转持进展较慢的问题,我们主动加强与当地领导和相关部门的协调沟通,有力促进了追溯转持工作。

组织召开受托运营管理座谈会,通报投资运营情况,听取委托方的意见建议,促进地方委托资金的保值增值。经多次协商并报人力资源社会保障部、财政部批准,广东省1000亿元资金委托期限延长到5年。20146月,国务院批准山东省将1000亿元企业职工基本养老保险基金委托我会投资运营,委托期限5年。今年1月,我会与山东省政府正式签署了委托投资管理合同。

(四)落实全面依法治国方略,推进基金管理法制建设

《全国社会保障基金条例》立法工作取得突破。去年以来,在国务院法制办主导下,在财政部、人力资源社会保障部等部门的大力支持下,我们围绕立法调研、听取意见建议等环节,做了大量艰苦细致的工作。20141126日,国务院法制办正式公布《条例(征求意见稿)》及说明,面向社会征求意见。

加强投资管理制度建设,有效完善内部控制,促进投资运营更加科学规范。落实《投资合规监管办法》,对现有规章制度进行系统梳理,做好制度的立、改、废工作。修订社保基金会《投资科学精细管理实施办法》和《协议存款管理办法》、《信托贷款投资管理暂行办法》,进一步强化岗位职责,落实投资责任制。制定《投资决策委员会工作办法》,完善投资决策流程,提高投资决策质量。制定《风险管理委员会工作办法》、《投资风险管理暂行办法》,进一步完善投资风险管理体系,切实将风险管理措施落实到每个投资环节和岗位。

(五)加强干部队伍建设和机关内部管理,为社保基金改革发展提供有力保障

坚持全面从严治党,持续深化作风建设。通过深入学习党的十八大、十八届三中、四中全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神,进一步坚定理想信念,严格执行民主集中制,严守党的政治纪律和政治规矩,不断增强发展壮大社保基金的责任感和使命感。继续巩固扩大党的群众路线教育实践活动取得的成果,持续推进整改落实,会党组“两方案一计划”确定的各项整改任务已全部完成。建立健全基金投资管理的实地调研机制,党组成员带队深入投资项目和投资企业进行实地考察调研检查。严格执行中央八项规定和国务院约法三章,厉行勤俭节约,进一步压缩三公经费和会议费开支。

加强和改进干部队伍建设。认真贯彻执行修订后的《党政领导干部选拔任用工作条例》,严格规范程序,新选拔任用了3名司局级干部。做好干部培养和招聘工作,开展了5名干部内部轮岗交流,完成14名新员工的公开招聘工作。坚持以投资业务培训为重点,加大干部培训力度,全年共选派34人参加境内外业务培训,其他各类综合培训37人次。严格落实中央要求,深入开展对干部管理有关问题的专项整治工作。

加强机关党建和党风廉政建设工作。建立党组专题听取机关党建工作汇报制度,制定实施《进一步抓好机关党建工作的意见》,提高机关党建工作的科学化、规范化水平。制定出台《落实党风廉政建设主体责任的实施意见》和《廉政风险监督管理办法》,明确党组履行主体责任的具体措施,定期开展岗位廉政风险点排查和防控检查工作,切实防范廉政风险。修订《工作人员职业行为守则》,深入开展反腐倡廉警示教育,进一步规范工作人员的职业行为筑牢拒腐防变的思想防线。

坚持以投资业务应用系统开发为核心,加大管理信息化系统建设力度。以贯彻落实党中央、国务院各项决策部署为重点,进一步加强督查督办力度。加强新闻宣传工作,主动回应社会关切,对个别媒体的不实报道及时予以澄清。

各位理事、同志们,2014年社保基金会能够取得较好的工作成绩,是党中央、国务院亲切关怀、正确领导的结果,是各位理事悉心指导、关心帮助的结果,也是有关部门积极支持、协调配合的结果。在此,我代表理事会,向各位理事、向有关部门同志表示衷心感谢!

在看到成绩的同时,我们也清醒地认识到社保基金会工作面临的一些困难和问题:一是部分投资管理政策需要完善,以更好地适应分散风险、提高收益的需要。二是投资科学精细管理措施尚未全部落实到位,以投资绩效管理为核心的评估体系和工作人员考核评价制度需要进一步完善。三是随着基金规模的扩大和投资管理的加强,人员编制紧张的问题比较突出,现有工作人员的业务素质和专业能力也有待进一步提高。对此,我们高度重视,将采取有效措施努力推动解决。

二、2015年工作安排

各位理事、同志们,今年是全面深化改革的关键之年,是全面推进依法治国的开局之年,也是全面完成十二五规划的收官之年,做好社保基金会各项工作意义重大。

今年国际国内经济和市场形势依然十分复杂,机遇与挑战并存,机遇仍大于挑战。从国内情况看,我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期,经济发展进入新常态,经济增长有望保持中高速,产业结构逐步迈向中高端,“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带建设等国家战略的推进实施,将有力推动我国经济提质增效升级,并带来重大投资机遇。但也应看到,当前经济下行压力还在加大,发展中深层次矛盾逐渐凸显。与此同时,资本市场改革不断深化,金融创新日新月异,股票市场经过前期上涨已处于较高位置,市场分歧逐渐加大。从国际情况看,全球经济仍处在国际金融危机后的深度调整期,世界经济增速可能有所回升,但总体复苏疲弱态势难有明显改观,国际金融市场波动加大,不稳定和不确定因素依然较多。另外,随着社保基金规模的不断扩大,在部分收益较好的投资产品已接近限制比例上限、股市估值较高的情况下,基金保值增值的难度正不断增加。在新的一年里,我们将进一步振奋精神,勤勉尽责,主动适应经济发展新常态,科学把握资本市场和资金市场新趋势、新变化,积极应对挑战,努力抓住机遇,不断提高社保基金管理运营工作水平。

根据面临的新形势,按照党中央、国务院的总体部署,2015年社保基金会工作的总体要求是:以邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观为指导,深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会和中央经济工作会议精神,贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神,按照“四个全面”战略布局,坚持稳中求进工作总基调,主动适应经济发展新常态,进一步加强投资运营科学精细管理,全面推进改革创新,积极促进基金筹集,加快法规制度建设,加强机关党的建设和干部队伍建设,确保社保基金安全和保值增值,努力建设一流社会保障资产管理机构。

根据上述总体要求,按照五届一次、二次理事大会的工作部署,2015年要着重做好以下工作:

(一)进一步加强基金投资科学精细管理

科学研判形势,合理配置资产。要进一步加强经济形势和资本市场分析,密切跟踪国际国内宏观经济政策走向和市场热点,及时采取有针对性的投资策略。经过多年的探索实践,社保基金会已经形成了包括中长期战略配置、年度资产配置和季度动态调整在内的较为完善的资产配置体系。其中,战略资产配置计划用于指导未来五年的资产分配方向,每年审视一次,并可根据经济形势和市场状况变化适时进行滚动调整。

当前国内外经济和市场情况均已发生较大变化,全球经济复苏缓慢,中国经济发展进入新常态,社保基金各大类资产的风险收益特征也发生变化,近年来部分投资产品的实际配置比例与其战略配置比例偏离度较大。为此,我们在分析经济、市场形势和评估过去几年实际执行情况的基础上,研究适当调整一些投资产品比例区间,提出了新的战略资产配置计划。

在新的战略资产配置框架下,根据今年经济形势及市场情况,制定并实施本年度各大类资产配置计划。在执行过程中,我们还将视市场波动情况,在安排季度工作时对年度资产配置计划有针对性地进行适当调整。

扎实做好各大类资产的投资运营工作。继续发挥固定收益产品对稳定收益的基础性作用。深入分析债券市场发展变化,完善产品链并科学配置产品,做好新增债券资金的投资工作,优化调整存量资产结构。把握利率市场走势,根据资金到账情况和商业银行需求,适时办理协议存款;加强境内股票投资管理。优化组合结构,扩大以中证800指数为主要跟踪基准的股票委托核心资产。丰富境内指数投资产品链,提高指数化投资能力。改进转持股票投资策略;积极优选实业投资项目,加快推进已完成尽职调查项目的后续投资工作。抓住国有企业改革的有利时机,进一步丰富和优选直接股权投资项目。加强与主管部门的协调沟通,积极参与国家重大产业基金投资,稳步推进股权基金投资。开展符合条件的信托投资,提高项目投资质量;调整优化境外投资。根据人民币汇率进入双向波动的新形势,积极把握境外投资机会。加强对配售组合和转持股票管理,深入挖掘收益潜力。

进一步加强投后管理和风险防控工作。不断完善委托投资管理制度,健全委托投资管理人考评体系。加强投资项目的实地调研检查,督促投资对象采取有效措施,切实防范风险,探索建立风险事件应急处理机制。落实《投资风险管理暂行办法》,进一步加强大类资产风险收益特征的研究,探索完善项目投资风险管理的具体方法和程序。切实加强对重大投资项目的法律审核,认真开展合规监管检查工作。完成2014年绩效评估报告,发挥绩效评估对投资决策的促进作用。

继续做好基金筹集和受托投资管理工作。积极做好2015年财政预算执行工作,促进预算拨款和彩票公益金及时足额到账,继续推进国有股减转持工作,积极解决国有股追溯转持的遗留问题。继续做好个人账户补助资金和广东省委托资金的管理工作。按照我会与山东省政府签署的委托投资管理合同,加强与有关方面的协调沟通,争取资金尽早按计划划拨到账,及时开展投资运营工作。

(二)进一步推进投资管理改革创新和重大课题研究工作

积极推进社保基金投资业务创新。主动适应市场形势,从确保基金安全和保值增值的需要出发,用足用好现有投资政策,进一步加大投资方式创新、产品创新力度。积极创新绝对收益产品,争取在一级市场开展直接投资同业存单业务。总结推广试点经验,稳步扩大对优先股的投资。加强市场调研论证,推动委托投资产品创新,适时开展资产证券化产品的投资。抓住国家推广运用政府和社会资本合作(PPP)模式的机遇,探索投资创新型产业基金,投资城市基础设施和民生工程项目,获取长期稳定收益。继续推进结构化股权基金投资,使之成为加强与国企合作、实现规模化投资、确保较好收益的有效载体。同时,积极挖掘二级市场机会,通过对优质企业的长期投资提高收益。

推进社保基金管理体制和运行机制改革创新。坚持眼光向内、自我挖潜,进一步落实投资科学精细管理实施办法,抓紧做好投资基准的优化调整工作,研究设定科学合理的各类投资评价基准,切实发挥其对投资运营的指挥棒作用。在权责明确的基础上,进一步完善以投资绩效管理为核心的评估体系和以绩效评估为依据的工作人员评价制度以及相应的激励约束机制。

继续参与我国社保体制改革重大课题研究。认真贯彻落实党的十八届三中全会精神,继续配合财政部、人力资源社会保障部等部门推进划转部分国有资本充实社会保障基金、我国基本养老保险制度的顶层设计、社会保险基金投资运营等三项重大改革任务,及时主动对有关重大问题提出意见建议。

(三)加强基金管理法规制度建设

今年是全面推进依法治国的开局之年。我们将深入学习贯彻党的十八届四中全会精神,把加强基金管理法规制度建设摆在更加突出的位置,一方面加快完善相关法规制度,一方面切实抓好落实和执行工作,确保做到依法投资、合规运营。

全力配合国务院法制办加快《全国社会保障基金条例》立法进程。力争将其列入国务院2015年立法计划中争取年内完成的项目,争取尽快提交国务院常务会议审议。加强与相关部门协调沟通,推动修订《全国社会保障基金投资管理暂行办法》、《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》等重要法规制度。

进一步完善以合规管理为核心的内控机制。按照人人有责、各司其责、尽职尽责、违规问责的目标要求,切实抓好投资合规监管办法的落实工作。根据2015年规章制度立项计划,抓紧做好相关规章制度的立、改、废工作,切实提高规章制度的科学性、规范性和可行性。

(四)加强机关作风建设和干部队伍建设

持续推进作风和廉政建设。坚持严字当头,抓落实贯彻到执行中央八项规定和国务院约法三章、巩固扩大教育实践活动成果中去。落实基金投资运营实地调研检查的工作机制,继续控制会议活动数量,持续改进文风会风。坚决贯彻《党政机关厉行节约反对浪费条例》,进一步厉行勤俭节约。落实密切联系群众的工作机制,推动实现作风建设经常化、制度化。紧密联系实际,加强理论学习,努力把学习成果转变为推动工作的具体思路和举措。加强党风廉政建设,在落实党组党风廉政建设主体责任的基础上,进一步细化机关党委和各支部的主体责任内容,严格落实纪检部门监督责任,逐项进行定期监督检查。加强廉政文化和职业道德建设,深入开展法纪警示教育,切实规范职业行为。

加大干部队伍建设力度。进一步落实三严三实要求,开展干部职工思想状况调查,引导职工将个人职业追求融入社保基金事业发展。贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》,规范选人用人方式和程序,严防用人上的不正之风。积极推进干部轮岗交流,加强干部特别是年轻干部的多岗位培养锻炼。完善干部培训制度,突出专业知识和业务能力培训,提高培训工作的针对性和实效性。严格执行中央各项规定,建立健全干部管理制度,加强干部监督,牢固树立底线意识、红线意识,真正做到警钟长鸣。

加强信息管理系统建设和机关效能建设。抓紧完成直接股权投资管理系统、委托投资管理系统等项目建设并投入使用,保障投资业务平稳运行,抓好网络保密防护工作。严格做好政务值班和保密工作,保证中央政令畅通,确保万无一失。建立重要事项督办台账,实行督办问责制,进一步狠抓落实。

各位理事、同志们:做好今年社保基金会各项工作责任重大,使命光荣。我们将在以习近平同志为总书记的党中央正确领导下,按照国务院的工作部署,在各位理事和相关部门一如既往的关心支持下,坚持稳中求进,积极改革创新,扎实做好各项工作,努力推动社保基金管理运营工作取得新的成绩。

 


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