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发布时间 :2015-07-10

全国社会保障基金理事会办公厅关于报送境外国有股减转持公文有关事宜的通知

 

各拟境外上市企业:

  为进一步规范境外国有股减转持公文格式和公文报送工作,提高办文质量和效率,现将有关要求通知如下:

  一、各拟境外上市企业报送理事会的公文,应为带单位全称的红头文件。在单位落款处,应盖有单位公章、公司负责人签名。公文落款后面应注明联系人和联系电话。

  二、各拟境外上市企业报送理事会的公文,除理事会有关业务部门特别要求的外,主送单位应写“全国社会保障基金理事会”。

  三、各拟境外上市企业报送理事会的公文,应当统一用A4纸印制,并装订整齐,不得涂改。除理事会特别要求外,各拟境外上市企业向理事会报送公文,应一式三份(一份原件、两份复印件)。

  四、承办部门:股权资产部划拨处

  联系人: 张  迪  01058362716

              茂  01058362717

 

全国社会保障基金理事会办公厅

201571

附件:

 

企业提交境外国有股减转持书面申请文件的主要内容

 

一、首发:

1.股份公司的基本情况

1)成立日期

2)注册资本

3)股本情况

4)股权结构:股东名称、股份性质、持股比例(列表说明)

5)公司相关情况:公司所处行业情况、公司本身的竞争优势和劣势、募集资金项目分析、前三年的财务报表(合并财务报表以及股份公司的财务报表)、公司治理情况、公司未来盈利预测及其风险因素等。

2.发行方案

1)上市时间

2)上市地点

3)发行方案:发行规模、发行方式、发行价格区间、超额配售权问题等。

4)发行前后股权结构变化情况,包括行使超额配售权以后的变化。

3.股份公司承诺

1)减转持承诺:若社保基金会减持股票,公司应承诺在股票上市后30个工作日内上缴国有股减持资金给中央金库;若社保基金会转持股票,公司应承诺在股票上市前将转持股份登记到社保基金会指定的账户上。

2)关于含非国有经济成份的国有法人股的减转持承诺:国有法人股的股东应向公司出具承诺函,即授权公司在首发或增发时将其应减持的股份划转给社保基金会持有,并办理有关减持或转持的手续。

3)备案承诺:公司应在本次发行完成后一个月内将相关验资报告、发行费用明细清单送社保基金会备案。

4.联系人与联系方式

 

二、增发

1.股份公司的基本情况

1)成立日期

2)注册资本

3)股本情况

4)股权结构:股东名称、股份性质、持股比例(列表说明)

5)首次发行及上次增发的有关情况及上缴减持资金情况:提供相应的验资报告、发行费用明细清单、一般缴款书复印件、企业与中介机构签订的各种合同文本及相应的支付凭证等文件资料

6)公司相关情况:公司所处行业情况、公司本身的竞争优势和劣势、募集资金项目分析、前三年的财务报表(合并财务报表以及股份公司的财务报表)、公司治理情况、公司未来盈利预测及其风险因素等。

2.发行方案

1)上市时间

2)上市地点

3)发行方案:发行规模、发行方式、发行价格区间、超额配售权问题等。

4)发行前后股权结构变化情况,包括行使超额配售权以后的变化。

3.股份公司承诺

1)减转持承诺:若社保基金会减持股票,公司应承诺在股票上市后30个工作日内上缴国有股减持资金给中央金库;若社保基金会转持股票,公司应承诺在股票上市前将转持股份登记到社保基金会指定的账户上。

2)关于含非国有经济成份的国有法人股的减转持承诺:国有法人股的股东应向公司出具承诺函,即授权公司在首发或增发时将其应减持的股份划转给社保基金会持有,并办理有关减持或转持的手续。

3)备案承诺:公司应在本次发行完成后一个月内将相关验资报告、发行费用明细清单送社保基金会备案。

4.联系人与联系方式


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